深交所港股通交易风险知多少（下）-凯发k8国际首页

一、对于在联交所上市公司派发的现金红利，由于中国结算需要在收到香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）派发的外币红利资金后进行换汇、清算、发放等业务处理，投资者通过港股通业务获得的现金红利将会较香港市场有所延后。

二、对于在联交所上市公司派发的红股，中国结算在收到香港结算派发红股到账当日或次日进行业务处理，相应红股可于处理日下一港股通交易日上市交易。投资者红股可卖首日均较香港市场晚一个港股通交易日。

三、由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。

四、对于在联交所上市公司派发的红股以及股份分拆及合并业务产生的零碎股，中国结算对投资者账户中小于1股的零碎股进行舍尾处理。当香港结算发放的红股总数或分拆、合并股票数额大于投资者账户舍尾取整后的总数的，中国结算按照精确算法分配差额部分。

五、由于香港市场的费用收取或汇率大幅波动等原因，可能会引起投资者账户的透支，投资者应当对账户内的余额进行关注。

六、香港结算因极端情况下无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算将按照香港结算的处理原则进行相应的业务处理。

七、港股通境内结算实施分级结算原则。投资者可能面临以下风险：（一）因结算参与人未完成与中国结算的集中交收，导致投资者应收资金或证券被暂不交付或处置；（二）结算参与人对投资者出现交收违约导致投资者未能取得应收证券或资金；（三）结算参与人向中国结算发送的有关投资者的证券划付指令有误的导致投资者权益受损；（四）其他因结算参与人未遵守相关业务规则导致投资者利益受到损害的情况。

八、香港市场收费标准与内地市场收费标准不同，香港地区与内地在税收安排方面也存在差异，投资者买卖港股通股票，应当按照香港市场有关规定交纳相关费用，并按照香港地区相关规定缴纳税款。

九、对于因深交所、中国结算制定、修改业务规则，或者根据业务规模履行自律监管职责等造成的损失，深交所和中国结算不承担责任；投资者还应当充分知晓并认可联交所在其规则中规定的相关责任豁免条款，包括但不限于对因制定、修改业务规则、根据业务规则履行自律监管职责、发生或处置交易异常情况等导致的损失不承担责任的规定。

十、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项，或影响客户判断的重要事由，包括但不限于：由于华创证券有限责任公司（以下简称华创证券）及下属经营机构被暂停或终止证券交易业务可能造成客户出现交易问题；由于华创证券经营管理等方面的因素，如经营决策重大失误、高级管理人员变更、重大诉讼等都可能影响客户判断；由于华创证券经营不善甚至于会导致本公司被吊销营业执照等情况都有可能会使您存在亏损的可能，您将不得不承担由此造成的损失。

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